Предприятие

Воспользуйтесь формой поиска по сайту, чтобы найти реферат, курсовую или дипломную работу по вашей теме.

Организация: ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания "ВИКА"

Идентификационный номер налогоплательщика

Вид деятельности: операции с ценными бумагами

Организационно-правовая форма / форма собственности: акционерное общество

патенты, лицензии, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы

земельные участки и объекты природопользования

Доходные вложения в материальные ценности (03)

имущество, предоставляемое по договору проката

займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев

сырье, материалы и другие аналогичные ценности (10, 12, 13, 16)

затраты в незавершенном производстве (издержках обращения) (20, 21, 23, 29, 30, 36, 44)

готовая продукция и товары для перепродажи (16, 40, 41)

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)

задолженность дочерних и зависимых обществ (78)

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)

задолженность дочерних и зависимых обществ (78)

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)

займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев

собственные акции, выкупленные у акционеров

резервы, образованные в соответствии с законодательством

резервы, образованные в соответствии с учредительными документами

кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты

займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты

задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (78)

задолженность перед персоналом организации (70)

задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)

Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)

СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ

Товарно - материальные ценности, принятые на ответственное хранение (002)

Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007)

Обеспечения обязательств и платежей полученные (008)

Обеспечения обязательств и платежей выданные (008)

Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов (015)

Организация: ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания "ВИКА"

Идентификационный номер налогоплательщика

Вид деятельности: операции с ценными бумагами

Организационно-правовая форма / форма собственности: акционерное общество

I. Доходы и расходы по обычным видам деятельности

Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом) налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей)

Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг

Прибыль (убыток) от продаж (строки (010 - 020 - 030 - 040))

Прибыль (убыток) до налогообложения (строки 050 + 060 - 070 + 080 + 090 - 100 + 120 - 130)

Налог на прибыль и иные аналогичные обязательные платежи

Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (убыток) отчетного периода) (строки (160 + 170 - 180))

Организация: ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания "ВИКА"

Идентификационный номер налогоплательщика

Организационно-правовая форма / форма собственности: акционерное общество

патенты, лицензии, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы

земельные участки и объекты природопользования

Доходные вложения в материальные ценности (03)

имущество, предоставляемое по договору проката

займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев

сырье, материалы и другие аналогичные ценности (10, 12, 13, 16)

затраты в незавершенном производстве (издержках обращения) (20, 21, 23, 29, 30, 36, 44)

готовая продукция и товары для перепродажи (16, 40, 41)

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)

задолженность дочерних и зависимых обществ (78)

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)

задолженность дочерних и зависимых обществ (78)

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)

займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев

собственные акции, выкупленные у акционеров

резервы, образованные в соответствии с законодательством

резервы, образованные в соответствии с учредительными документами

кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты

займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты

задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (78)

задолженность перед персоналом организации (70)

задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)

Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)

СПРАВКА О НАЛИЧИИ ЦЕННОСТЕЙ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЗАБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ

Товарно - материальные ценности, принятые на ответственное хранение (002)

Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007)

Обеспечения обязательств и платежей полученные (008)

Обеспечения обязательств и платежей выданные (008)

Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов (015)

Организация: ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания "ВИКА"

Организационно-правовая форма: акционерное общество

Орган управления государственным имуществом: -

патенты, лицензии, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы

земельные участки и объекты природопользования

займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев

сырье, материалы и другие аналогичные ценности (10, 15, 16)

малоценные и быстроизнашивающиеся предметы (12, 13, 16)

затраты в незавершенном производстве (издержках обращения) (20, 21, 23, 29, 30, 36, 44)

готовая продукция и товары для перепродажи (40, 41)

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)

задолженность дочерних и зависимых обществ (78)

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты)

задолженность дочерних и зависимых обществ (78)

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)

собственные акции, выкупленные у акционеров

резервные фонды, образованные в соответствии с законодательством

резервы, образованные в соответствии с учредительными документами

кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

прочие займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (78)

по социальному страхованию и обеспечению (69)

Закрытое акционерное общество Восточноевропейская инвестиционная компания "ВИКА", лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №177-04326-001000 выданная ФКЦБ России 27 декабря 2000 года, именуемое в дальнейшем «Управляющий», лице Исполнительного директора Баранова Б.Д., действующего на основании генеральной доверенности от 01.03.1999 года, с одной стороны, и _______________________________________________________________________________________ ,

в лице_____________________________________________________________, действующий на основании __________________________________, именуемый в дальнейшем Учредитель управления, с другой стороны, вместе именуемые Стороны, заключили настоящий Договор, именуемый в дальнейшем "Договор", о нижеследующем

Стороны исключительно в рамках Договора договорились использовать следующие термины и определения:

Активы Учредителя управления - ценные бумаги российских эмитентов и денежные средства, переданные в доверительное управление, а также ценные бумаги российских эмитентов и денежные средства, приобретенные и/или полученные Управляющим в ходе управления.

Инвестиционная декларация - документ, подписываемый Сторонами и определяющий цели доверительного управления, перечень объектов инвестирования денежных средств Учредителя управления, а также сведения о структуре активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока действия настоящего Договора. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение №1).

2.1. Настоящим Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы в виде ценных бумаг, со всеми правами, ими удостоверенными и/или денежных средств, подлежащих инвестированию в ценные бумаги, а Управляющий обязуется осуществлять управление ими в интересах Учредителя управления, являющегося выгодоприобретателем по Договору.

2.2. Управляющий вправе совершать все виды сделок с Активами Учредителя управления, предусмотренные действующим законодательством.

2.3. Деятельность Управляющего ограничена рамками Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора. Юридические и фактические действия в рамках Договора Управляющий совершает от своего имени с обязательным указанием на то, что он действует в качестве доверительного управляющего.

3.1. Передача Активов в управление. До момента передачи Активов в управление Учредитель управления обязан сообщить Управляющему о своем намерении осуществить передачу Активов, направив последнему уведомление по форме Приложения № 2 к Договору (далее - Уведомление). Обязательства Управляющего в отношении переданных в управление Активов (как при первоначальной передаче, так и при дополнительном вложении активов) возникают со дня, следующего за днем передачи Активов в полном составе, указанном в Уведомлении.

В рамках Договора момент передачи Активов Учредителем управления определяется следующим образом:

А) момент передачи ценных бумаг Управляющему - дата зачисления ценных бумаг на специальный счет депо Управляющего, открытый для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление (далее специальный счет депо), стоимость переданных в управление ценных бумаг на дату их передачи определяется Сторонами в Приложении №3 к Договору;

Б) момент передачи денежных средств Управляющему - дата зачисления денежных средств на отдельный расчетный счет, открытый на имя Управляющего для учета денежных средств, переданных в доверительное управление (далее - отдельный расчетный счет) и/или дата внесения денежных средств в кассу Управляющего;

В) момент передачи ценных бумаг Учредителю управления - дата списания ценных бумаг со специального счета депо;

Г) момент передачи денежных средств Учредителю управления - дата списания денежных средств с отдельного расчетного счета и/или дата выдачи денежных средств из кассы Управляющего.

3.2. Дополнительное вложение Активов. Учредитель управления имеет право в любое время в течение срока действия Договора по согласованию с Доверительным управляющим и с предварительным уведомлением (по форме Приложения №2) произвести дополнительное вложение Активов.

3.3. Возврат Активов Учредителю управления при прекращении действия Договора. Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем прекращения действия Договора (в связи с истечением срока его действия или досрочным расторжением), Управляющий направляет Учредителю управления Отчет управляющего, содержащий сведения о структуре и величине Активов на дату прекращения действия Договора.

После получения Отчета управляющего Учредитель управления обязан дать указание в отношении возврата Активов. Учредитель управления вправе дать распоряжение о переводе ценных бумаг на указанный им лицевой счет в реестре либо в депозитарии, либо дать распоряжение об их реализации и перечислении вырученных денежных средств на счет Учредителя управления (форма Приложения №2).

Возврат денежных средств, входящих в состав Активов Учредителя управления на момент прекращения действия Договора, производится не позднее трех рабочих дней с момента получения соответствующего распоряжения.

Реализация ценных бумаг производится согласно указаниям Учредителя управления. Перечисление денежных средств производится не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления средств от продажи ценных бумаг Учредителя управления в полном объеме на Отдельный расчетный счет.

4.1. Инвестиционный доход - полученное в течение отчетного периода в результате исполнения настоящего договора увеличение экономических выгод в результате поступления активов (денежных средств, иного имущества) и (или) погашения обязательств, приводящее к увеличению Активов Учредителя управления за вычетом уменьшения экономических выгод в результате выбытия активов (денежных средств, иного имущества) и (или) возникновения обязательств, приводящего к уменьшению Активов Учредителя управления. При этом под стоимостью переданных в управление ценных бумаг понимается стоимость ценных бумаг, определенная в соответствии с п. 2.1. подпункт А) Договора. При возврате или досрочном изъятии ценных бумаг, инвестиционный доход от управления ими рассчитывается аналогично тому, как если бы они были реализованы в этот день по рыночной цене. При этом, под рыночной ценой понимается:

в случае обращения ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг - средневзвешенная цена, зарегистрированная в секциях торгов государственными и/или негосударственными ценными бумагами Московской межбанковской валютной биржи на дату, предшествующую дате вывода ценных бумаг. В случае отсутствия средневзвешенной цены по каким-либо ценным бумагам, допущенным к обращению в указанных торговых секциях на указанную дату, за рыночную цену принимается последняя средневзвешенная цена, зарегистрированная в указанных торговых системах;

в случае обращения ценных бумаг на внебиржевом рынке ценных бумаг - лучшая цена предыдущего дня, по которой Доверительный управляющий мог реализовать эти ценные бумаги.

4.2. Инвестиционный доход от управления денежными средствами, полученный Доверительным Управляющим в течение срока действия Договора аккумулируется на отдельном расчетном счете Доверительного управляющего и поступает в распоряжение Доверительного управляющего на условиях Договора, кроме случаев изъятия инвестиционного дохода Учредителем управления.

4.3. Инвестиционный доход в виде ценных бумаг, полученный Доверительным управляющим в процессе управления активами, поступает в управление Доверительному управляющему на условиях Договора.

4.4. Изъятие инвестиционного дохода осуществляется в следующем порядке. Учредитель управления предоставляет Доверительному управляющему Заявление на изъятие инвестиционного дохода в виде денежных средств и/или ценных бумаг (по форме Приложения № 4 и/или №5) в срок не позднее 14 (Четырнадцать) рабочих дней до даты возврата Учредителю управления инвестиционного дохода. При этом:

инвестиционный доход в виде денежных средств перечисляется Учредителю управления по реквизитам, указанным в Договоре и датой перечисления инвестиционного дохода считается дата списания денежных средств с отдельного расчетного счета Доверительного управляющего;

инвестиционный доход в виде ценных бумаг перечисляется на счет «депо» в депозитарии/реестре, указанном Учредителем управления. Датой возврата инвестиционного дохода в виде ценных бумаг считается дата списания ценных бумаг со специальных счетов «депо» Доверительного управляющего.

5.1.1.Извещать Доверительного управляющего об изъятии инвестиционного дохода в порядке и в сроки, установленные п.4.4. Договора.

5.1.2.Извещать Доверительного управляющего об изъятии (выводе) активов полностью или частично (по форме Приложения № 2) не менее чем за 90 (Девяносто) рабочих дней до даты перечисления их Доверительным управляющим.

5.1.3.Предоставить Доверительному управляющему комплект документов в соответствии с перечнем, приведенным в Приложении № 9.

5.2.1. Контролировать выполнение Доверительным управляющим обязательств перед Учредителем управления в соответствии с условиями Договора;

5.2.2. Получать информацию о деятельности и финансовом состоянии Доверительного управляющего;

5.2.3. Сообщать государственным и судебным органам любые сведения об управлении переданными Доверительному управляющему денежными средствами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.2.4. Предъявлять Доверительному управляющему, в случае нарушения условий Договора, иски с целью вынесения судебных решений, обязывающих Доверительного управляющего к исполнению Договора и устранению неблагоприятных для Учредителя управления последствий, наступивших из-за невыполнения Доверительным управляющим его условий.

5.3. Обязанности Доверительного управляющего.

5.3.1. Осуществлять инвестирование активов, переданных в управление, в соответствии с Инвестиционной декларацией.

5.3.2. Прилагать все усилия к управлению активами Учредителя управления с наибольшей выгодой для последнего.

5.4.1. Доверительный управляющий вправе по своему усмотрению совершать с активами, находящимися в управлении любые сделки, если они не противоречат интересам Учредителя управления и инвестиционной декларации.

5.4.2. Все действия с переданными в управление Денежными средствами и Ценными бумагами Доверительный управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве Доверительного управляющего.

5.4.3. Доверительный управляющий вправе, когда это необходимо в интересах Учредителя управления, поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления активами. При этом доверительный управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные.

6.1. Учредитель управления несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

6.2. Управляющий производит учет налоговой базы и/или удержание налогов, а так же производит все необходимые действия в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.1. Управляющий обязуется осуществлять учет и хранение Активов Учредителя управления отдельно от собственных активов, обособляя Активы Учредителя управления на отдельных счетах, открываемых на имя Управляющего у третьих лиц (банк, депозитарий).

7.2. Управляющий направляет Учредителю управления ежеквартальный отчет о своих действиях по управлению переданными ему активами.

7.3. В соответствии с требованиями действующего законодательства РФ для деятельности по доверительному управлению Управляющий ведет бухгалтерский учет и отдельные балансы Учредителя управления по имуществу, переданному им в доверительное управление Управляющему, а также предоставляет необходимую отчетность.

8.1. Накладные расходы. Расходы, понесенные Управляющим уплачиваются по мере их возникновения за счет Активов Учредителя управления. К таким расходам относятся налоги, сборы, а также выплаты, которые непосредственно связаны с проведением операций по управлению активами Учредителя управления, к таким выплатам так же относятся расходы, связанные с исполнением маржинальных сделок купли/продажи ценных бумаг. Маржинальные операции с ценными бумагами Управляющий проводит только при получении согласия Учредителя управления, оформленного в соответствии с приложением №7.

8.2. Вознаграждение Управляющего. Вознаграждение удерживается Управляющим из полученного инвестиционного дохода от управления Активами Учредителя управления, понятие которого определено в п.4.1. Договора. Размер вознаграждения определяется в соответствии с приложением № 8.

8.3. Вознаграждение удерживается в бесспорном порядке с отдельного расчетного счета Доверительного управляющего ежеквартально, в течение 5-ти рабочих дней после предоставления Доверительным управляющим квартальной отчетности Учредителю управления.

8.4. В случае получения убытка от управления активами Учредителя управления вознаграждение Доверительному управляющему не выплачивается.

9.1. Договор заключен сроком на один год и вступает в силу с момента передачи Активов в полном составе, указанном в уведомлении.

9.2. Договор может быть расторгнут досрочно по соглашению сторон.

9.3. Если Стороны не заявят за один месяц до истечения срока Договора о намерении прекратить договорные отношения, Договор считается пролонгированным на очередной год.

9.4. В случае прекращения действия настоящего договора на основании п. 9.2. Доверительный управляющий обязуется передать активы Учредителю управления и инвестиционный доход, полученный от управления активами (за вычетом вознаграждения), находящиеся у Доверительного управляющего на момент прекращения срока действия договора в соответствии со сроками, указанными в п.3.3. Договора.

9.5. Любая из сторон вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке с письменным предупреждением другой стороны об этом не позднее шестидесяти дней до даты расторжения.

9.6. В случае досрочного расторжения Договора по инициативе Учредителя управления или по иным причинам, не зависящим от Доверительного управляющего, а также в случае досрочного вывода (изъятия) более сорока процентов активов, Учредитель управления обязан компенсировать Доверительному управляющему расходы, которые Доверительный управляющий произвел или должен будет произвести вследствие такого расторжения или вывода активов (подлежащие уплате неустойки и пр.).

10.1. Уведомление о конфликте интересов. Учредитель управления уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно действующему законодательству. Такие операции для третьих лиц могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающееся от условий и вознаграждения по услугам, оказываемым Учредителю управления в рамках Договора.

Учредитель управления уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и иными интересами Управляющего и Учредителя управления.

10.1.2. Меры по решению конфликта интересов. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами Управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами.

В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами Учредителя управления и третьих лиц, и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения ко всем своим клиентам, с учетом установленных для различных категорий условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

10.2. Уведомление о рисках. Учредитель управления настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в ценные бумаги являются высоко рискованными по своему характеру. Учредитель также осведомлен о том, что маржинальные сделки еще более увеличивают риски инвестиций в ценные бумаги. Управляющий не гарантирует Учредителю управления прироста стоимости Активов, переданных в доверительное управление.

Учредитель управления осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут как расти, так и падать, и изменение этих цен находится вне контроля Управляющего. Учредитель управления соглашается с тем, что снижение стоимости Активов, произошедшее из-за изменения рыночных цен, является обстоятельством непреодолимой силы, и Управляющий не несет ответственности за такое изменение цен.

11.1. Ответственность. Стороны несут ответственность в соответствии с действующим гражданским законодательством РФ. Никакая из сторон не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему договору, если это вызвано обстоятельствами непреодолимой силы. При этом срок для выполнения обязательств соразмерно отодвигается на время действия таких обстоятельств.

11.2. Применимое право. Во всем остальном, что не предусмотрено Договором, Стороны будут руководствоваться гражданским законодательством РФ и иными нормативными актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из Договора.

11.3. Разрешение споров. В случае возникновения разногласий Стороны будут стремиться разрешить их путем переговоров. В случае не достижения соглашения, споры подлежат разрешению в Третейском суде Национальной ассоциации участников фондового рынка в соответствии с его регламентом.

11.4. Предоставление информации и иные права Учредителя управления. Учредитель управления ознакомлен с тем, что он вправе запрашивать и получать от Управляющего информацию об эмиссионных ценных бумагах согласно статье 6 Закона №46-ФЗ от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон). Для получения информации Учредитель управления направляет письменный запрос Управляющему с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период хотел бы получить. Запрос должен быть направлен в оригинале. Управляющий высылает ответ заказным письмом по почте с оплатой издержек на пересылку и на ксерокопирование заказанной информации за счет Учредителя управления.

12. Юридические адреса сторон и их банковские реквизиты:

Учредитель управления: ________________________________________________________________

Юридический адрес: ____________________________________________________________________

Почтовый адрес: ________________________________________________________________________

Банковские реквизиты: __________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________

Доверительный управляющий: ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА»

Юридический адрес: 123022, Москва, ул.1905 года, 13-6;

Почтовый адрес: 119048, Москва, ул.10-летия Октября, д.9, стр.3

Банковские реквизиты: ИНН 7703082169 р/с 40701810200000000004

К договору доверительного управления активами

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора доверительного управления, определяет стратегию управления активами Учредителя управления и ограничения, накладываемые на деятельность Управляющего.

1. Объекты инвестирования денежных средств Учредителя управления: государственные ценные бумаги, и ценные бумаги субъектов федерации и к ним приравненные, корпоративные ценные бумаги российских эмитентов.

2. Структура инвестиционного портфеля, которую обязуется поддерживать Доверительный управляющий:

В портфеле Учредителя управления не ограничена суммарная доля следующих видов ценных бумаг:

-облигационных займов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, корпоративных облигаций;

-обыкновенных и привилегированных акций: ЛУКОЙЛ (LKOH), РАО ЕЭС России (EESR), Ростелеком (RTKM), Сургутнефтегаз (SNGS), Мосэнерго (MSNG), Татнефть (TATN) и других акций, допущенных к торгам в РТС-1 и РТС-2.

-иных акций, не перечисленные выше, но допущенных к торгам на организованных рынках ценных бумаг.

-прочих акций, не имеющие обращения на организованном рынке ценных бумаг.

Доверительному управляющему разрешено открытие коротких позиций по следующим ценным бумагам: ЛУКОЙЛ (LKOH), РАО ЕЭС России (EESR), Сургутнефтегаз (SNGS), Газпром. При этом размер совокупной короткой позиции не может превышать 66% активов Учредителя управления, а доля короткой позиции по каждой из перечисленных бумаг не может превышать 50% короткой позиции Учредителя управления.

Доверительный управляющий вправе получать кредиты для Учредителя управления под залог ценных бумаг Учредителя управления, при этом размер кредитования не может превышать 66% активов Учредителя управления.

3. Доверительный управляющий имеет право передавать активы Учредителя управления в заем третьим лицам. При этом получателем дохода является Учредитель управления.

4. При изменении конъюнктуры на финансовом рынке Доверительный управляющий вправе с предварительного письменного согласия Учредителя управления изменять структуру инвестиционного портфеля в целях наиболее эффективного использования активов Учредителя управления.

Учредитель управления понимает, что вложения в корпоративные ценные бумаги российских эмитентов являются высокорискованными инвестициями, и что стоимость Активов под управлением может стать как больше, так и меньше суммы первоначального вложения.

С изложенными в настоящей Декларации принципами инвестирования согласен:

Учредитель управления Доверительный управляющий

К договору доверительного управления активами

о намерении изменить (ввести/вывести) состав Активов в управлении

Учредитель управления_______________________________________________________

(наименование юридического лица/ ФИО физического лица)

В соответствии с Договором доверительного управления активами извещаем Вас о намерении:

передать в управление вывести из управления

1) денежные средства ________________________________________________________ руб.

2) акции ____________________________________________________________________ шт.

(Ниже этой линии заполняют сотрудники ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА»

Менеджер по работе с клиентами ____________________________ /____________________/

Доверительный управляющий согласен изменить состав Активов:

1) денежные средства ________________________________________________________ руб.

2) акции ____________________________________________________________________ шт.

Уполномоченный сотрудник ______________________/_____________________/

Дата: ________________________________________

Приложение № 3

К договору доверительного управления активами

В соответствии с условиями Договора доверительного управления активами №_____ от «____» _________ 2001 г. ___________________________________________ Учредитель управления, передал активы в виде нижеуказанных ценных бумаг со следующей балансовой стоимостью:

Вид Ценных бумаг (акция, облигация, вексель и т.д.)

Эмитент

Рег. номер

Балансовая стоимость одной ЦБ на момент передачи Доверительному управляющему

* В случае если Учредитель управления - физическое лицо, то стоимость ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление должна быть подтверждена документально.

Учредитель управления______________________________/________________________/

Главный бухгалтер ______________________________/________________________/

Приложение № 4

К договору доверительного управления активами

Исполнительному директору ЗАО Восточноевропейская

инвестиционная компания «ВИКА» г-ну Баранову Б.Д.

на изъятие инвестиционного дохода в виде денежных средств.

В соответствии с Договором доверительного управления активами № ___________ от «____» ______________ 2001 г. прошу Вас, из полученного инвестиционного дохода возвратить денежные средства в сумме _________________________________________________________ (___________________________ ______________________________________________________ ) рублей по реквизитам, указанным в договоре.

Приложение № 5

К договору доверительного управления активами

Исполнительному директору ЗАО Восточноевропейская

инвестиционная компания «ВИКА» г-ну Баранову Б.Д.

на изъятие инвестиционного дохода в виде ценных бумаг из доверительного управления.

В соответствии с Договором доверительного управления активами № _________ от «_____» _______________ ___________ г. прошу Вас полученный инвестиционный доход в виде ценных бумаг перечислить по реквизитам, указанным ниже:

Вид Ценных бумаг (акция, облигация, вексель и т.д.)

Приложение № 6

К договору доверительного управления активами

о согласии Учредителя управления на совершении маржинальных

Учредитель управления ___________________________________________________________

(Наименование юридического лица/Ф.И.О. для физического лица)

Маржинальные сделки - сделки покупки и продажи ценных бумаг, совершаемые в ходе осуществления деятельности по доверительному управлению активами Учредителя управления на рынке ценных бумаг, исполнение которых не полностью обеспечено активами Учредителя управления.

Настоящим Уведомлением Учредитель управления выражает свое согласие Управляющему на:

1. Проведение маржинальных сделок купли/продажи ценных бумаг с уплатой всех возникающих расходов при проведении таких сделок.

2. Исполнение Доверительным управляющим всех обязательств, возникающих при проведении маржинальных сделок, в том числе поддержания Доверительным управляющим требований к уровню маржи и исполнения Доверительным управляющим маржинальный требований.

(Ниже этой линии заполняют сотрудники ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА»

Уполномоченный Управляющего ____________________________ /____________________/

ОБРАЗЕЦ

К договору доверительного управления активами

Вознаграждение Управляющего составляет 15 (Пятнадцать) процентов от полученного инвестиционного дохода.

От имени Учредитель управления От имени Управляющего

Приложение № 8

К договору доверительного управления активами

обязательных к предоставлению Учредителем управления

1. Свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенная копия).

3. Учредительный договор (нотариально заверенная копия).

4. Копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности (нотариально заверенная копия) для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

5. Выписка из приказа (протокола) о назначении лиц, имеющих право подписи финансовых документов.

6. Банковская карточка с образцами подписей (нотариально заверенный оригинал).

7. Копия свидетельства о постановке на налоговый учет.

8. Копия письма Госкомстата о присвоении кодов.

Вступают в силу с 3 декабря 2001 года

Тарифы брокерских услуг ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА».

Таблица № 1. Тарифные планы по сделкам с акциями в биржевой Торговой системе НГЦБ ММВБ, на Фондовой Бирже «Санкт-Петербург»

Тариф (комиссионное вознаграждение) ЗАО «ВИКА» за сделки в Торговых системах

Ставка по займу (обязательства Клиента рассчитываются компанией в российских рублях на момент предоставления займа), % годовых

Фиксированная часть комиссии за календарный месяц *, у.е./месяц

* фиксированная часть комиссии представляет собой вознаграждение, взимаемое за все сделки, совершенные за календарный месяц. Фиксированная часть комиссии взимается при совершении первой сделки месяца (если первая сделка совершается до 15-ого числа месяца включительно, то в полном объеме, если после 15-ого числа месяца, то в размере 50% от фиксированной части комиссии), и в случае последующего выбора Клиентом другого тарифного плана возврату не подлежит. Если в течение календарного месяца Клиент не совершил ни одной сделки в Торговой системе, то фиксированная часть комиссии не взимается.

Таблица № 2. Шкала ставок комиссионного вознаграждения Тарифного плана "Универсальный":

Среднедневной оборот клиента за месяц менее 1 млн.руб. в день и среднедневной объем маржинга клиента менее 1,5 млн.руб. в день

Среднедневной оборот клиента за месяц более 1 млн.руб. в день или среднедневной объем маржинга клиента более 1,5 млн.руб. в день

3.1.Торговая система НГЦБ ММВБ, НП «Фондовая биржа «Санкт-Петербург (включая торговлю акциями ОАО «Газпром» по специальной торговой процедуре) (1).

(2) Сумма сделок указана в у.е.. В случае, если рассчитанная комиссия составила менее 50 у.е., она приравнивается к 50 у.е.

3.3. Рынок векселей, облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) (3)

3.4. Рынок Облигаций внутреннего валютного займа (ОВВЗ) (4)

Таблица № 3. Шкала ставок комиссионного вознаграждения и ставок по займам Тарифных планов "VIP-тарифов"**:

Размер комиссионных, взимаемых за превышение проплаченного оборота (%)

Среднедневной объем активов клиента у брокера (руб.)

** Переход с одного VIP-тарифа на другой осуществляется только по письменному заявлению Клиента

1. 1 у.е. - сумма в рублях, эквивалентная 1 (Одному) доллару США по курсу ЦБ РФ.

2. На услуги, не перечисленные в тарифах, устанавливается оплата по соглашению сторон.

Тарифы ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА» при оказании дополнительных услуг при операциях с ценными бумагами.

№

Примечание

Предоставление отчета о проведенных операциях по счету клиента.

Предоставление дубликата отчета о проведенных операциях по счету клиента.

Предоставление отчета о проведенных операциях по счету клиента за месяц (по запросу).

Предоставление отчета о проведенных операциях по счету клиента за квартал (по запросу).

Предоставление отчета о проведенных операциях по счету клиента за год (по запросу).

Предоставление других форм отчетов и информации о состоянии счетов клиентов.

По договоренности (но не менее 1 у.е. за каждый лист)

Предоставление устной информации о состоянии счетов клиентов.

100 % от стоимости внешних фактических затрат

Открытие клиенту операционного денежного счета в учетной системе компании.

Списание/зачисление денежных средств Клиента внутри учетной системы компании.

Зачисление денежных средств Клиента при приходе денег извне.

Списание денежных средств на банковский счет клиента.

Предоставление рабочего места (по заявлению).

1. 1 у.е. - сумма в рублях, эквивалентная 1 (Одному) доллару США по курсу ЦБ РФ.

2. На услуги, не перечисленные в тарифах, устанавливается оплата по соглашению сторон.

(5) Оплата производится в день подачи заявления авансовым платежом в размере 100% стоимости услуги в период с 01 до 15 числа данного календарного месяца включительно. При подаче заявления в период с 16 числа и до окончания месяца оплата взимается в размере 50% стоимости услуги за текущий календарный месяц.

Тарифы услуг Попечителя счета депо ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА» при обслуживании счетов депо, открытых в депозитарии «Объединение юридических лиц «Депозитарно-Расчетный Союз».

№

Комиссия за совершение сделки (при участии в торговой сессии, компенсация депозитарного сбора).

1.2 у.е. за сделку (но не боле 0,025% от суммы сделки)

об операциях за период по счету депо с ценными бумагами по запросу

Оформление передачи на хранение (зачисление бездокументарных ценных бумаг на счет депо из реестра), если перерегистрация осуществляется не сотрудниками ОЮЛ «ДРС».

Оформление изъятия из хранения (списание бездокументарных ценных бумаг со счета депо в реестр).

1. 1 у.е. - сумма в рублях, эквивалентная 1 (Одному) доллару США по курсу ЦБ РФ.

2. Оплата услуг производится в рублях по курсу ЦБ РФ.

3. Оплата за услуги Попечителя удерживается Попечителем досрочно в случае проведения операций, связанных с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо и закрытием счета депо.

4. На услуги, не перечисленные в тарифах, устанавливается оплата по соглашению сторон.

Тарифы услуг Расчетной фирмы ЗАО Восточноевропейская инвестиционная компания «ВИКА» при обслуживании клиентов при совершении срочных сделок с ценными бумагами на НП «Фондовая Биржа «Санкт-Петербург».

2. Обслуживание бездокументарных ценных бумаг, торгуемых в фондовой секции ММВБ

Хранение ценных бумаг на счете депо депонента.

Возмещение расчетному депозитарию ММВБ комиссии за проведение операций с ценными бумагами (отдельно по каждому эмитенту).

Прием ценных бумаг на хранение, снятие ценных бумаг с хранения.

Зачисление ценных бумаг на счет депо ЗАО «ВИКА» в НДЦ

Списание ценных бумаг со счета депо ЗАО «ВИКА» в НДЦ

10 у.е.за каждое поручение + 100% от стоимости внешних затрат

3. Обслуживание бездокументарных ценных бумаг, торгуемых в РТС

Хранение ценных бумаг на счете депо депонента (ежемесячно):

Прием ценных бумаг на хранение, снятие ценных бумаг с хранения (сделка в РТС)

Зачисление ценных бумаг на счет депо ЗАО «ВИКА» в депозитарии-корреспонденте из реестра или др. депозитария.

Списание ценных бумаг со счета депо ЗАО «ВИКА» в депозитарии-корреспонденте в реестр или др. депозитарий.

бесплатно + тариф депозитария- корреспондента (включая издержки по перерегистрации)

10 у.е. + тариф депозитария- корреспондента (включая издержки по перерегистрации)

Выдача выписки по состоянию счета депо по запросу

Выдача выписки об операциях за период по счету депо по запросу

Начисление и выплата доходов по ценным бумагам

1 у.е. + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя )

10 у.е. + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя)

30 у.е. + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя)

0,1 % от номинала + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя )

0,15 % от номинала + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя)

1.5% + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя )

1% + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя)

0,5% + 100% от стоимости внешних фактических затрат (с учетом тарифа депозитария-хранителя)

Внесение изменений в анкетные данные депонента

Депонирование бездокументарных ценных бумаг на счет номинального держателя ЗАО «ВИКА»

Списание бездокументарных ценных бумаг со счета номинального держателя ЗАО «ВИКА» (при исполнении сделок по ценным бумагам Депонента)

3 у.е.за каждое поручение + 100% от стоимости внешних затрат

Вывод бездокументарных ценных бумаг со счета номинального держателя ЗАО «ВИКА»

25 у.е.за каждое поручение + 100% от стоимости внешних затрат

Внутридепозитарный перевод ценных бумаг между счетами депо

1 у.е.за каждое поручение + 100% от стоимости внешних затрат

Обременение ценных бумаг обязательствами (блокировка/разблокировка)

Ограничение прав собственности на ценные бумаги (залог, заклад)

Начисление и выплата доходов по бездокументарным ценным бумагам

При отсутствии ценных бумаг на счете депо в течение месяца плата не взимается.

1 у.е.=1 доллар США (расчеты производятся в рублях по курсу ЦБ на день выставления счета).

Описание предмета: «Экономика предприятия»

Экономика предприятия - это наука, изучающая и раскрывающая социально-экономический и административно-хозяйственный механизм процесса создания необходимых людям материально-вещественных благ. За пределами производственного предприятия циркулирует лишь разнообразная информация о количестве, качестве и пропорциях производимой и потребляемой разнообразной продукции: пищи, одежды, жилищ, средств транспорта, связи, науки, медицины и др.

Существует множество понятий и определений, что такое экономика предприятия. Вот некоторые из них, сделанные рядом отечественных и зарубежных ученых: это наука, которая изучает действие экономических законов социализма в условиях промышленных предприятий и раскрывает частные закономерности развития предприятий, вытекающие из этих законов; это совокупность всех сторон хозяйственной деятельности - ее результатов; это ее хозяйственное состояние, свидетельствующее об уровне производительности труда, доходности или убыточности, уровне использования основных производственных фондов и др.; это наука, которая изучает методы совершенствования производства и наиболее рационального использования ресурсов предприятия; это совокупность методов, определяющих условия для создания, функционирования и развития предприятия; это общее исследование самого предприятия, его действия во внешней и внутренней среде, т.е. единого целого статического (физического) и динамического (функционирующего) элемента рыночного хозяйства; это правила экономической «игры» производителей, потребителей, покупателей, продавцов, банкиров, предпринимателей и т.д.; это оценка разных ситуаций в «жизни» предприятия с точки зрения рациональности распределения и использования производственных (ограниченных) ресурсов; это наука об управлении хозяйственной деятельностью предприятия; экономика предприятия понимается как экономическое управление предприятием; это то, что позволяет удовлетворять материальные потребности человека, чтобы он занимался возвышенными видами деятельности (наукой, культурой и т.д.); это виды деятельности, которые позволяют предприятию обеспечить потребителям материальные блага, а себе - материальные условия для жизни на Земле; это наука о поведении предприятия (фирмы) на рынках готовой продукции и рынках производственных факторов; это наука, которая дает рекомендации относительно центральных проблем предприятия: что производить, в каком количестве, для кого предполагается продукция, с помощью каких ресурсов производить, с какими издержками и с какой прибылью; это часть микроэкономики, которая изучает процессы принятия экономических решений отдельными экономическими субъектами - фирмами, потребителями и др.; это гармония теории на уровне предприятия как результата познания законов и закономерностей экономического развития и практики, которая формирует социальный заказ на теоретическое исследование, а затем опровергает или использует их, чтобы удачно вписаться в рыночные отношения; это элемент теории рыночной экономики.

Исходя из приведенных определений все смысловые значения сочетания слов «экономика предприятия» можно подразделить на три вида: хозяйство предприятия; вся деятельность предприятия, связанная с потреблением ресурсов, производством и реализацией продукции (услуг); наука, исследующая, изучающая как теоретические законы, так и конкретное состояние хозяйства предприятия.

Следовательно, как наука «экономика предприятия» неоднозначна: подразделяется на теоретическую экономику и конкретную (прикладную) экономику.

Экономика предприятия изучает не только то, что влияет на его деятельность, но и то, как само предприятие может изменить свое состояние в будущем, т.е. экономике предприятия присущи не только теоретический и прикладной аспекты, но и пространственно-временной аспект. Среда, в которой функционирует предприятие, определяет еще и рыночный аспект его экономики[7].

Таким образом, можно сказать, что современная экономика предприятия исследует, как решаются главные проблемы (что, как, когда и для кого производить), каким образом на их решение влияют различные факторы, условия, обстоятельства, какую роль в функционировании предприятия играют рынок, государство, банки и другие экономические и социальные институты; устанавливает причинно-следственные связи, которые объясняют наблюдаемые экономические явления, поскольку анализ причин и последствий процесса позволяет осуществить контроль за его результатами, чтобы действовать осознанно.

Внимание!

Банк рефератов, курсовых и дипломных работ содержит тексты, предназначенные только для ознакомления. Если Вы хотите каким-либо образом использовать указанные материалы, Вам следует обратиться к автору работы. Администрация сайта комментариев к работам, размещенным в банке рефератов, и разрешения на использование текстов целиком или каких-либо их частей не дает.

Мы не являемся авторами данных текстов, не пользуемся ими в своей деятельности и не продаем данные материалы за деньги. Мы принимаем претензии от авторов, чьи работы были добавлены в наш банк рефератов посетителями сайта без указания авторства текстов, и удаляем данные материалы по первому требованию.

Экономика предприятия

К договору доверительного управления активами

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

К договору доверительного управления активами

Менеджер по работе с клиентами ________ //

Дата: ________________________________________

Приложение № 3

Эмитент

Рег. номер

Приложение № 4

Приложение № 5

Приложение № 6

Уполномоченный Управляющего ________ //

ОБРАЗЕЦ

Приложение № 8

Вступают в силу с 3 декабря 2001 года

№

Примечание

№

Описание предмета: «Экономика предприятия»